在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露(lù)的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合(攻坚克难与攻艰克难有何区别呢，攻坚克难和攻坚克难有何区别hé)规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了(le)一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会(huì)拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合攻坚克难与攻艰克难有何区别呢，攻坚克难和攻坚克难有何区别(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某(mǒu)的(de)基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力(lì)和风险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实(shí)向投资(zī)者披露可(kě)能(néng)影响投资者合(hé)法权(quán)益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一(yī)家关联(lián)公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中的(de)趋(qū)势性行业(yè)和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 攻坚克难与攻艰克难有何区别呢，攻坚克难和攻坚克难有何区别