金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际(jì)控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具审(shěn)计报告(gào)的或者法律意(yì)见书的证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构故意参(cān)与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能力等(děng)因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案(àn)件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根(gēn)据最(zu猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方ì)终计算的适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的(de)单(dān)位或者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调(diào)查(chá)的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影(yǐng)响并经国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的(de)确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能(néng)获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额(é)通常(cháng)高于罚没(méi)款数(shù)额(é)，且可用(yòng)于(yú)赔偿(cháng)投资(zī)者损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的(de)行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规(guī)定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。 猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方>

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方储(chǔ)所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关(guān)执业(yè)行(xíng)为(wèi)中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合(hé)其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业(yè)道德(dé)要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行(xíng)业(yè)声誉。

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