科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证(zhèng)监会下发的(de)《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润(rùn)21,622尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过(guò)前述财务造假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露对(duì)外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、18032尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非(fēi)法所募(mù)集资金(jīn)金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌(pái)及(jí)被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出(chū)终止上市(shì)的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布(bù)消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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