在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　悔辱的意思解释，悔辱的意思和拼音是什么ong>雪杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资(zī)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联(lián)交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(ju悔辱的意思解释，悔辱的意思和拼音是什么ǎn)调查等方式(shì)对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能影响投资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风(fēng)控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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