零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)及持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太(tài)集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公(gōng)司(sī)股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚(fá)单尘(chén)埃(āi)落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，202双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义3年前三(sān)个(gè)月东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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