昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维护(hù)证券期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监(jiān)会(huì)起草了(le)《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期(qī)货交易(yì)所向市(shì)场相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服务(wù)，对(duì)于提升行业(yè)信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安(ān)全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证(zhèng)券期货市场(chǎng)的不断(duàn)推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安(ān)全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易(yì)托管相关主体(tǐ)分为(wèi)证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)和证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)两部(bù)分，分别(bié)提(tí)出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安全(quán)底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源的安全管理要求，明(míng)确(què)了证券(quàn)期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力，体(tǐ)现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构从(cóng)事(shì)主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时(shí)也(yě)充分注重有关(guān)规定落地过程中的(de)可操作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的(de)基本原(yuán)则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源，是(shì)指证券(quàn)期货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部(bù)署(shǔ)在(zài)相关资(zī)源的信息系(xì)统可以连接证券期货交易所交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息(xī)系(xì)统托(tuō)管基(jī)本要求(qiú)》中(zhōng)三(sān)级系统的受托方要求推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力；从(cóng)资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议(yì)、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保障证券期货(huò)交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易(yì)所需建(jiàn)立(lì)健全监控(kòng)指标及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资源和(hé)其他主机托(tuō)管资(zī)源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交易托(tuō)管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确(què)保相关专区到核心交易系统通信前(qián)端(duān)的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证券期货经(jīng)营机构要(yào)求(qiú)。明确(què)了证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源有关要求。具(jù)体来看，从安(ān)全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确(què)保(bǎo)证券期货经营(yíng)机构(gòu)能够(gòu)保(bǎo)障客户设施的(de)安全(quán)运行。明(míng)确证券期货经(jīng)营机构对证券期(qī)货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源部(bù)署客户提(tí)供(gōng)的软件或(huò)硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面充分评(píng)估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可(kě)以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的(de)安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户(hù)与(yǔ)经营机构的(de)信息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货交易(yì)所(suǒ)的监(jiān)管报告义务，规定中国证(zhèng)监(jiān)会及其派(pài)出机构(gòu)结合(hé)法(fǎ)定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期货经(jīng)营机构实施(shī)现场(chǎng)检查(chá)和非(fēi)现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定(dìng)，或(huò)者在监管工作中不(bù)履行职责，或者不履行本规定有关报告(gào)义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对(duì)证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令限(xiàn)期改正等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关(guān)高级管理人员(yuán)给予警(jǐng)告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令(lìng)证(zhèng)券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构(gòu)违反本(běn)规定，中国证监会(huì)及(jí)其派出机构可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定(dìng)，对(duì)有关机(jī)构(gòu)和人(rén)员采(cǎi)取行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消(xiāo)息(xī)，上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委(wěi)监(jiān)察调查(chá)。

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