昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保护(hù)投资者合法权益(yì)，维护证券期(qī)货市场安全(quán)平(píng)稳运行，证监(jiān)会(huì)起草了《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机(jī)构提供(gōng)主机交易托(tuō)管资(zī)源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信息基(jī)础设施运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行(xíng)业信息系统安全(quán)稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市(shì)场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不(bù)尽(jǐn)合(hé)理、线路(lù)时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动，促进证券(quàn)期货市场(chǎng)的(de)平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构两部分，分别提出(chū)完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求其他(tā)类型的参(cān)与主体参照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底线。安全运行是(shì)从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源的(de)安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证券期(qī)货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)从事主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动的各(gè)个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过(guò)程(c先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案héng)中的可操(cāo)作(zuò)性，切(qiè)实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行(xíng)业主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出(chū)了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则(zé)明确立法(fǎ)宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从(cóng)事主机交易托管服(先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案fú)务和相关租用活(huó)动的基本(běn)原则以(yǐ)及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是(shì)指证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件或(huò)硬件设(shè)施等资(zī)源(yuán)，部署在相关资源的信(xìn)息系统可(kě)以连接(jiē)证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)有关(guān)要求(qiú)。主要(yào)包括：要(yào)求(qiú)证券期货交易所实施(shī)专区管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时延，建设运维(wéi)要求不得低(dī)于《证券期货业信(xìn)息系统托管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服(fú)务退出与资(zī)源再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平(píng)合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立(lì)健全监控指标及(jí)应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资(zī)源和其他主机托管资(zī)源进行区分，对主机交易托管资(zī)源实施(shī)专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求(qiú)。明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管资源的一般要(yào)求作出(chū)规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架构(gòu)、尽职调查(chá)等方面确(què)保证券期(qī)货经营机构能够保(bǎo)障客户设(shè)施的安全运(yùn)行。明(míng)确证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构部署客户设(shè)施(shī)）的，应(yīng)当从人(rén)员(yuán)保障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安(ān)全运行(xíng)，并(bìng)将不(bù)同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构的信息系(xì)统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证(zhèng)监会及(jí)其派出机(jī)构结合(hé)法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及(jí)证(zhèng)券期货经营机构实(shí)施现场检查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违(wéi)反本规定，或者在(zài)监管工作中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不履行本规定有关先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案报告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话(huà)、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并责令证券期货(huò)交易所(suǒ)对其他(tā)责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本(běn)规定(dìng)，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构(gòu)可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信(xìn)息(xī)安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察调查

　　据(jù)昨日(rì)中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消息，上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州(zhōu)市(shì)监委监(jiān)察调查。

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