零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动(dòng)资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市克国(guó)已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在(zài)全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市券的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新(xīn)一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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