近期(qī)交易商协会(huì)的监管处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建(jiàn)设(shè)银行启动自(zì)律调(diào)查，这是两天内第二家被要求自律调查(chá)的大行(xíng)。今年(nián)以来，交易商协会已对多家金融机(jī)构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场(chǎng)交易商协(xié)会（下称“交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市(shì)场自(zì)律处分规则》，交易商协(xié)会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承(chéng)销非金融(róng)企业债务(wù)融资工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实体企业承销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部(bù)房(fáng)地产企(qǐ)业债券融资(zī)需(xū)求，承销房(fáng)地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度(dù)在(zài)近期持(chí)续加(jiā)大。就在5月9日，交易(yì)商协会(huì)官网发布信息，针对中国进出口银行金融债券发行涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为，以及中国(guó)民生银行承(chéng)销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青(qīng)岛银行和(hé)粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务(wù)违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调(diào)查发现，大连(lián)银行(xíng)等多家(jiā)机构存在债(zhài)券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市(shì)业务方式(shì)，每(měi)日滚(gǔn)动开(kāi)展买(mǎi)卖方向相反、清算速度(dù)不同的(de)现券(quàn)交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内(nèi)控执行不(bù)严或流于形式，未有效(xiào)评估(gū)交易合理(lǐ)性，作为(wèi)中间(jiān)方(fāng)以现(xiàn)券买卖或做市等方式(shì)参与(yǔ)债券代(dài)持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行已被启动自律调查。相(xiāng)关公(gōng)告称，交(jiāo)易商协会(huì)在日常监测工(gōng)作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合(hé)理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自(zì)律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)，近(jìn)期在(zài)查处(chù)四(sì)平市城市发(fā)展投资控股有限公(gōng)司案件(jiàn)时，发现吉林银行(xíng)、吉林(lín)亿(yì)联(lián)银行(xíng)因(yīn)违规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理规(guī)则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同被(bèi)开展自律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公(gōng)司两家金(jīn)融(róng)机(jī)构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报的(de)数据，2022年(nián)全年，交易商协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次，涉及35家(jiā)发行(xíng)人和(hé)信用增进(jìn)机构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计(jì)师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接(jiē)责(zé)任人。作出的处分中，警告(gào)及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被(bèi)暂停(tíng)一(yī)定期限业务(wù)，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通(tōng)报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部(bù)分债务融(róng)资工具未按照发行文(wén)件约定开(kāi)展余额包销，个别债(zhài)务融资工(gōng)具挤占了其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行利率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与(yǔ)机(jī)构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严(yán)格(gé)遵守相关监管规定和自律规则要求(qiú)，合(hé)规展业，自觉维护银行间债券(quàn)市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市(shì)场基石机构，承担着(zhe)提高市(shì)场流(liú)动性、促进价格为什么风流女人看指甲发现的重要作用(yòng)，应切实提升做市交易(yì)能力，加强内(nèi)部(bù)控制(zhì)和(hé)风险(xiǎn)管(guǎn)理，确(què)保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富(fù)多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策(cè)监管(guǎn)专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到为什么风流女人看指甲，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类(lèi)主体(tǐ)归(guī)位尽(jǐn)责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作(zuò)为(wèi)债(zhài)券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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