直播短视(shì)频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及(jí)员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构及(jí)其工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得(dé)违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题(tí)需(xū)警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xí一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者ng)证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者