科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对(duì)外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续(xù)通过(guò)前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代(dài)持(chí)情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其(qí)全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募(mù)集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的(de)重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的(de)审核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易(yì)所公告(gào)对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满的下(xià)一(yī)交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心(xīn)公告称，关(guān)注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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