在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露(lù)的(de)一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责(zé)人(rén)的黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知(zhī)书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出(chū)纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏达(dá)成《业务(wù)合作协议(yì)》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出(chū)资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上(shàng)述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(阿富汗是哪一年灭亡的qí)风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的(de)违规行(xíng)为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履(lǚ)行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

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　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私(sī)募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20阿富汗是哪一年灭亡的-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有(yǒu)一(yī)家(jiā)关联公司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资(zī)产价(jià)格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行(xíng)业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在(zài)价(jià)值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下(xià)行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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