金融界4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记(jì)者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动的意(yì)见》强调(dià天之蓝52度多少钱一瓶o)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(sh天之蓝52度多少钱一瓶ì)对于证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人(rén)员进行行(xíng)政处(chù)罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人(rén)依法及时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追究违(wéi)规上市(shì)公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资(zī)本市场法律责任(rèn)体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的(de)或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案(àn)件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投天之蓝52度多少钱一瓶(tóu)资者保护(hù)方面(miàn)有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因素，目标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密(mì)切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)的(de)保荐(jiàn)机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适(shì)格投资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害或(huò)者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案(àn)件调(diào)查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益(yì)或(huò)者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其责任人(rén)员(yuán)，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关(guān)执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障(zhàng)资(zī)本(běn)市场高质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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