昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为(wèi)规(guī)范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管活(huó)动(dòng)，保(bǎo)护(hù)投资者合(hé)法权益，维护证券期货市(shì)场(chǎng)安(ān)全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会(huì)起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社(shè)会(huì)公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信息基(jī)础设(shè)施运(yùn)维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场的(de)不断发展，主机交易托管资(zī)源分(fēn)配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力(lì)有待提升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进(jìn)一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路(lù)有三。一(yī)是(shì)全(quán)面覆盖各类主体。结合业务(wù)活(huó)动的(de)具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关(guān)主体分(fēn)为证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)和(hé)证券期货经(jīng)营(yíng)机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求，并要(yào)求其他(tā)类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定了主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源的安全管理要求，明确(què)了(le)证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构的尽职(zhí)调查(chá)和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期(qī)货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动的各个(gè)环节，同时也(yě)充分(fēn)注重有关规定(dìng)落地(dì)过程中的可操(cāo)作性，切实提升(shēng)市(shì)场主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章(zhāng)28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业(yè)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租(zū)用(yòng)活(huó)动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易所提(tí)供的(de)机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关(guān)要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券期(qī)货交易所(suǒ)实(shí)施专区(qū)管理，统一专(zhuān)区交易时延，建(jiàn)设(shè)运维要求不得(dé)低于(yú)《证券期货业(yè)信息系统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方(fāng)要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要求、服(fú)务(wù)退(tuì)出与资源再分配(pèi)等方面(miàn)保障证券期(qī)货交易(yì)所提供有关服务的公平合理什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试；加强风险防控，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机(jī)交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他(tā)主机(jī)托(tuō)管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)实施专什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试区管(guǎn)理，并(bìng)确保相关(guān)专区到核(hé)心交易系统通信前端的(de)通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求(qiú)。明确(què)了证券期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交(jiāo)易(yì)托管资源的一般(bān)要(yào)求作出规(guī)定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确(què)保证券(quàn)期货经营机构能(néng)够保障客户设施(shī)的安全(quán)运行。明确(què)证券期货经(jīng)营机构对证(zhèng)券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资源部(bù)署客户提供的软件或硬(yìng)件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需(xū)求等(děng)方(fāng)面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确(què)保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或(huò)硬件设施(shī)的安全运行(xíng)，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营(yíng)机(jī)构的(de)信息系统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告(gào)义务，规定中国证监会及其派出机构(gòu)结合法定职责，对证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所及证(zhèng)券期货经营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者在监管工(gōng)作(zuò)中(zhōng)不(bù)履行(xíng)职(zhí)责，或者不履行本规定(dìng)有关报告义务的，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)可以对证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)采取(qǔ)监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施(shī)，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处(chù)分，并责令证(zhèng)券(quàn)期货交易所对(duì)其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构(gòu)可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消息，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违(wéi)法，目前正在(zài)接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台(tái)州市监(jiān)委(wěi)监(jiān)察(chá)调查。

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