金融(róng)界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗chéng)强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述(shù)两案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人(rén)作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(r胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗èn)人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法支(zhī)持(chí)适格投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公司(sī)及其相关中介机构等(děng)责任(rèn)主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故(gù)意参与造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构从(cóng)业人员(yuán)的(de)道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉(lián)洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的(de)适(shì)用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务(wù)中心发布(bù)公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与其(qí)他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为可(kě)能获得的收益或(huò)者(zhě)避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既(jì)可(kě)以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提交当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致(zhì)同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒(héng)益(yì)律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调(diào)查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和(hé)维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行(xíng)业文(wén)化，珍(zhēn)视(shì)行业声(shēng)誉。

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