零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)唐山大地震和汶川大地震哪个严重股票(piào)的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发(fā)行(xíng)过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决唐山大地震和汶川大地震哪个严重定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意(yì)味着两人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北证券立案(àn)调(diào)查并处(chù)以三倍的高(gāo)额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)事项(xiàng)均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林(lín)信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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