零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事(shì)先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的能(néng)力(lì)进行核(hé)查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集(jí)资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌，那些孤那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌，那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌曲独的人啊夜晚是否还回家是什么歌曲)单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年(nián)5那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌，那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌曲月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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