零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募集(jí)资(zī)金置换预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在(zài)全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(d铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗uì)于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托(tuō)因自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任何(铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗hé)一股。

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　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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