科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼(yuè)获科创板(bǎn)上市委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据和验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前(qián)确认收(shōu)入等方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造(zào)假方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是(shì)，在4月21日(rì)市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院官(guān)微穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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