金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关(guān)责任人员(yuán)进行(xíng)行政(zhèng)处罚(fá)，并(bìng)对部分责(zé)任人员(yuán)采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规成本(běn)的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步(bù)畅(chàng)通投资者权(quán)利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市(shì)场参与各(gè)方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提(tí)供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构故意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中(zhōng)发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前(qián)在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到(dào)泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默(mò)示(shì)加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基(jī)金规模(mó)将根据最终计算的(de)适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资(zī)者可以积极参(cān)与先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程(chéng)序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的(de)公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管理(lǐ)机周公吐哺天下归心的意思是什么意思，周公吐哺天下归心的意思是什么解释构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或(huò)者不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)认(rèn)可，当事(shì)人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我(wǒ)会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根(gēn)据(jù)其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及(jí)申请证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们(men)将关注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构是(shì)保障(zhàng)资本(běn)市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉。

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