在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律处(chù)分事先告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出(chū)资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投向(xiàng)指定(dìng)债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募(mù)基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别(bié)投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述(shù)交易(yì)构成(chéng)关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是(shì)其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对(duì)发生在各自(zì)任职期间(jiān)公司的违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等(děng)方式对个(gè)别投资者的风险识(shí)别能(néng)力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理办法》第(dì)三十(shí)三条(tiáo)规定，决定(dìng)对(duì)其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有(yǒu)一(yī)家关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开(kāi)市(shì)场投资中(zhōng)的个体(tǐ日本日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗)性估值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系(xì)，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投(tóu)资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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