直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间(jiān)实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

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　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体431mm是多少厘米 431mm是多少米(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不得违规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人(rén)职(zhí)业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名义431mm是多少厘米 431mm是多少米发布短视(shì)频的(de)账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播(bō)频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得(dé)从事(shì)证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询业务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等(děng)涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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