金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责(zé)任(rèn)人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(z人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟hà)发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发(fā)行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出(chū)行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部(bù)分(fēn)责任人员采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事(shì)人依法及时移送公安(ān)机(jī)关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支持(chí)适格投(tóu)资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公司及(jí)其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等(děng)违规(guī)主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案(àn)件(jiàn)情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等(děng)案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决(jué)、代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和(hé)能人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟力等因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心(xīn)发布公告(gào)，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基金（上(shàng)述(shù)金额(é)为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格(gé)投资(zī)者(zhě)的(de)投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露(lù)的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位(wèi)或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除损害或者不(bù)良影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)认可(kě)，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确(què)规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办(bàn)法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的(de)收益(yì)或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数(shù)额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的(de)执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是(shì)保障资(zī)本市场高(gāo)质量(liàng)发(fā)展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职(zhí)业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风(fēng)清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉(yù)。

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