昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向市场相关机(jī)构(gòu)提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基(jī)础支撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设(shè)施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场的(de)不断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交(jiāo)易托管相关(guān)主体(tǐ)分(fēn)为(wèi)证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期(qī)货经营机构两部分，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机(jī)交易托(tuō)管资源的安全管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制(zhì)，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动的各个环节(jié)，同(tóng)时也充分注(zhù)重有关规定落(luò)地过程中的可操作性(xìng)，切实提(tí)升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交易生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语托管服务(wù)和相关租(zū)用活动提出了(le)要(yào)求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先(xiān)是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基本原则(zé)以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)等资(zī)源，部署在相关资源的信息系统可以连(lián)接证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所要求(qiú)。明确(què)了证券期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要(yào)包括：要(yào)求证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)实(shí)施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息(xī)系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从(cóng)资(zī)源保障(zhàng)、资源分配、服务申请(qǐng)、服务(wù)协(xié)议、收费要(yào)求、服(fú)务退出与资源再(zài)分(fēn)配等(děng)方面保障证券期货(huò)交易所提供(gōng)有关服务的公平(píng)合(hé)理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和(hé)其(qí)他(tā)主机托管资源进行区分，对主机交易托管资(zī)源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易(yì)系统通信前端的通信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)要(yào)求。明确(què)了证(zhèng)券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管资源有关(guān)要求。具(jù生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语)体(tǐ)来(lái)看，从安(ān)全(quán)保障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评(píng)估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客户(hù)设施的安(ān)全运行。明确(què)证券期货经(jīng)营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源部署(shǔ)客(kè)户(hù)提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投(tóu)入、客(kè)户需求等方(fāng)面充分评(píng)估，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确保自身(shēn)能力可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬件设(shè)施的(de)安全运行，并将不(bù)同客(kè)户的信(xìn)息系统、客(kè)户与经(jīng)营机构的信(xìn)息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货交(jiāo)易所的监(jiān)管报告义(yì)务，规(guī)定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证(zhèng)券期货交易(yì)所及(jí)证券期货经营(yíng)机构(gòu)实施现场检查和(hé)非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所违(wéi)反本规定(dìng)，或者在监管(guǎn)工(gōng)作中不(bù)履行职责，或者不履(lǚ)行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证监会(huì)可以(yǐ)对(duì)证券期货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示(shì)函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对(duì)有关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责(zé)令证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构可以依(yī)照(zhào)《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)业网络和信(xìn)息(xī)安全管理办(bàn)法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理刘(liú)逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消息(xī)，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务(wù)违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委监(jiān)察调查(chá)。

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