直播短视(shì)频成为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间实名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协(xié)登记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测谨以此文是什么意思，谨以此文用在哪里股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合(hé)规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求谨以此文是什么意思，谨以此文用在哪里，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对(duì)直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要(y谨以此文是什么意思，谨以此文用在哪里ào)较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排(pái)查(chá)报送网(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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