直播短视(shì)频成(chéng)为(wèi)市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独(dú)立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛(niú)壮出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少，其(qí)中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢)构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情(qíng冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢)况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关(guān)于排查报送网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢