科创板首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先(xiān)告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获(huò)科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资(zī)金回款、提(tí)前(qián)确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.2压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用6万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(sh压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用ù)为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会(huì)就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了(le)泽达(dá)易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业(yè)务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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