直播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成)”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突(tū)的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格(gé)及业务资(亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成zī)质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业(yè)的(de)管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机(jī)制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要(yào)较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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