零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力(lì)进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资(zī)金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要(yào)等自洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股东洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份(fèn)事项(xiàng)均属于规(guī)定(dìng)不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行(xíng)业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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