在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢(xié)会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出(chū)资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募(mù)基金(jīn)管理人(rén)专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王(wáng)某的(de)基(jī)金(jīn)合(正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢hé)同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司的(de)违(wéi)规行为(wèi)承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，这(zhè)已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披露(lù)可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模(mó)区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōn正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢g)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的(de)投资和并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的(de)趋势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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