零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对(duì)东北证券合(hé)计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认购义务的(de)能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出(chū)资(zī)与(yǔ)其承诺(nuò)不(bù)符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目(mù)的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着(zhe)两人已经(jīng)离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年: #ff0000; line-height: 24px;'>抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的(de)罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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