在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露(lù)的(de)一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风(fēng)控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书(shū)送(sòng)达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债(zhài)券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购(古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好gòu)买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期(qī)间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资(zī)者(zhě)王某的基金合(hé)同古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别(bi古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好é)能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资(zī)者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类(lèi)型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人(rén)，管理(lǐ)规(guī)模(mó)区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中(zhōng)的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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