科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》通(tōng)过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及201耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗9年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按(àn)规(guī)定披露对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通(tōng)过前述(shù)财(cái)务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗(rén)、财务(wù)总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所(suǒ)募集(jí)资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗lt="刚(gāng)刚公(gōng)告：重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185409078.png">

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收(shōu)到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服(fú)务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案(àn)件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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