在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基(jī)金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会(huì)网站披露(lù)的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对时(shí)任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会网站披(pī)露了一(yī)则纪(jì)律处分事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责(zé)任，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购(gòu当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗)买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未(wèi)向投(tóu)资(zī)者披(pī)露关联(lián)交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述(shù)交易(yì)构成(chéng)关(guān)联交易(yì)，但深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)未向(xiàng)投资者(zhě)进行(xíng)明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担(dān)相应责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个别投(tóu)资者(zhě)的风(fēng)险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金还在(zài)香(xiāng)港控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过追踪(zōng当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗)资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引(yǐn)入(rù)非公(gōng)开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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