科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事(shì)先(xiān)告知(zhī)书，两家公(gōng)司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单(dān)据(jù)入账、安排(pái)资金回(huí)款(kuǎn)、提(tí)前确认收入(rù)等方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余(yú)额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上(shàng)市(shì)委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告(gào)对股票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批被中国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼(sòng)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义