近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银(yín)行启动自律调查，这(zhè)是(shì)两天内第二家被要求自(zì)律调(diào)查的大(dà)行。今(jīn)年(nián)以来，交易商协会已对多(duō)家金融机构(gòu)启动自(zì)律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协会（下称(chēng)“交易商协(xié)会(huì)”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监管(guǎn)部门反(fǎn)馈线索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国建设银行股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)债(zhài)务融(róng)资工具(jù)承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自(zì)律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行承(chéng)销(xiāo)非金融企(qǐ)业债(zhài)务融(róng)资工具744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优(yōu)质(zhì)头部(bù)房地产企业债(zhài)券融资需求(qiú)，承(chéng)销房地(dì)产企业323.35亿元(yuán)债(zhài)务(wù)融资工具，房(fáng)地(dì)产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近期持(chí)续加(jiā)大(dà)。就在5月9日(rì)，交易商协会(huì)官网发布(bù)信(xìn)息，针对中国进出口银行金(jīn)融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银(yín)行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过深入调查发现，大(dà)连银(yín)行等多家机构存在债券(quàn)代持(chí)交易(yì)等违规(guī)行为。其(qí)中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日(rì)滚(gǔn)动(dòng)开展买卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算(女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思suàn)速度不(bù)同的现券(quàn)交易，代(dài)持(chí)利(lì)率债活(huó)跃(yuè)券，且(qiě)规模(mó)较大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西(xī)银行(xíng)和青岛银行，内控执(zhí)行(xíng)不严(yán)或流于形式，未有效评估交易合理性(xìng)，作为中间(jiān)方(fāng)以现券买卖或(huò)做市等(děng)方式参与(yǔ)债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年(nián)4月(yuè)，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相关(guān)公告称(chēng)，交易商协会(huì)在日常监测工作中发现，工商银(yín)行主承(chéng)销的多(duō)期债务融资工具发(fā)行(xíng)定价严重偏(piān)离市场合(hé)理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查处四平市城市(shì)发展(zhǎn)投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发(fā)行人(rén)大(dà)额财(cái)务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商(shāng)协会(huì)进行自律调查(chá)。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律调查的还有光(guāng)大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管处罚力(lì)度(dù)加强

　　根据交易商(shāng)协(xié)会通报的数(shù)据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商协会共对68起涉(shè)嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律(lǜ)调(diào)查和自律问(wèn)询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务(wù)所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其他类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出的(de)处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责(zé)任(rèn)人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看(kàn)，被通报的原因(yīn)包括低价包销多期债(zhài)务融资工具(jù)，影(yǐng)响了(le)市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按照(zhào)发行文(wén)件约(yuē)定(dìng)开展余额包销，个别(bié)债务融资工(gōng)具挤占了(le)其他投资(zī)人(rén)的正常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与(yǔ)机构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固(gù)树(shù)立市场责任意识(shí)，严格遵守相关监管规(guī)定和自律规(guī)则要求，合规展(zhǎn)业(yè)，自觉维护银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场(chǎng)基石机构(gòu)，承(chéng)担着提高(gāo)市(shì)场流动性、促(cù)进价格(gé)发现的重要(yào)作用，应切实提升做市交易能力，加强内部(bù)控制和风险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做(zuò)市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管处罚力(lì)度明(míng)显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券(quàn)市(shì)场参与主体愈(yù)发女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策(cè)监管专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记(jì)者(zhě)表示，可以(yǐ)看(kàn)到(dào)，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以(yǐ)严格自律惩戒向(xiàng)市(shì)场传递(dì)“零(líng)容忍”的(de)清晰信号，引导市(shì)场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机构作为债券市(shì)场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商业银(yín)行特(tè)别(bié)是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的公(gōng)序责(zé)任，切(qiè)实维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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