在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会(huì)网站披露的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则等(děng)四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露(lù)了(le)一(yī)则纪(jì)律处(chù)分事先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担(dān)法(fǎ)律责任(rèn)，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合(hé)私(sī说女的炮台是什么意思，说女生是炮台啥意思)募基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个(gè)别投资者的(de)风(fēng)险识(shí)别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资者披(pī)露(lù)可(kě)能影响投资(zī)者合法权(quán)益的(de)重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投(t说女的炮台是什么意思，说女生是炮台啥意思óu)资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估(gū)值(zhí)指标，以分(fēn)析(xī)并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和(hé)事(shì)件以最大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时(shí)引入(rù)非(fēi)公开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便(biàn)停(tíng)止更新。

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