零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对(duì)公(gōng)司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对(duì)本(běn)次非(fēi)公开发(fā)行对象之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证远(yuǎn)洋基(jī)金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流敷面膜前要擦水和乳液吗，正确的护肤顺序七步动(dòng)资(zī)金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年(nián)报显示，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在65家(jiā)券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(敷面膜前要擦水和乳液吗，正确的护肤顺序七步yǐ)集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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