科(kē)创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其(qí)收到证监会下发(fā)的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常>

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书(shū)》未(wèi)按(àn)规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全(quán)面大(dà)跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书(shū)。在(zài)收到终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上(shàng)市(shì)委员会(huì)就是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意(yì)见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告(gào)对股(gǔ)票(piào)作(zuò)出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常15 个交易日(rì)。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告(gào)称(chēng)，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼。

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