在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原则等(děng)四(sì)项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时(shí)任高(gāo)级(jí)管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”最终投(tóu)向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别(bié)投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理为三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提(tí)取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上(shàng)三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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