在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原则(zé)等(děng)四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪(jì)律处分事先告(gào)知(zhī)书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的(de)违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对(duì)雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式对(duì)个别(bié)投(tóu)资者的风险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力(lì)和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法(fǎ)权益的(de)重大信息等(děng)情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(h李白《江湖行》全诗及翻译注释，李白《江湖行》全诗及翻译ái)有(yǒu)一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)在(zài)香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定(dìng)资产的(de)投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)李白《江湖行》全诗及翻译注释，李白《江湖行》全诗及翻译分析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行(xíng)业(yè)和事件以(yǐ)最大化(huà)投资(zī)上行(xíng)收益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场(chǎng)投资中(zhōng)的(de)个体性估(gū)值(zhí)和内在价(jià)值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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