零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的审查(chá)反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机(jī)构(gòu)对本次(cì)发行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据(jù)，这意味(wèi)着两(liǎng)人已(yǐ)经离(lí)开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会(huì)仍(réng)对东北(běi)证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处以三(sān)倍的(de)高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名，东北证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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