金融界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及相(xiāng)关控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时移bd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资(zī)者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其(qí)相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)责任。民(mín)事责(zé)任是(shì)资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权(quán)利救济(jì)渠道(dào)，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参(cān)与各方归(guī)位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是(shì)关于(yú)中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量(liàng)的(de)重要(yào)因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发现相关(guān)中介机构(gòu)责(zé)任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的(de)意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已(yǐ)经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先行赔付(fù)专项(xiàng)基(jī)金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确(què)规定了当事(shì)人承诺(nuò)制度的(de)基本流(liú)程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获(huò)得的(de)收(shōu)益或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失(shī)，在证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一程序(xù)中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准打(dǎ)击(jī)，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投(tóu)资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chbd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别ǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、北(běi)京(jīng)市康达律师事(shì)务所等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为(wèi)，如(rú)果发(fā)现有关(guān)责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机(jī)构是保障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规(guī)和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉。

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