零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来(lái)源审慎核(hé)查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购(gòu)对(duì)象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用(yòng)途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng精彩演绎是什么意思解释，精彩演绎是啥意思)告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而精彩演绎是什么意思解释，精彩演绎是啥意思言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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