近(jìn)期交易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日池鱼思故渊的上一句是什么，羁鸟恋旧林池鱼思故渊，交(jiāo)易商协会对建设(shè)银行启(qǐ)动自律调查，这是两天内第二(èr)家(jiā)被要求(qiú)自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场(chǎng)交易(yì)商协会（下称“交易(yì)商(shāng)协(xié)会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于监管部(bù)门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)自律(lǜ)处分规则》，交(jiāo)易商协(xié)会已对中国建(jiàn)设(shè)银行股份有限(xiàn)公司(sī)债(zhài)务(wù)融资(zī)工具(jù)承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务(wù)融资工具(jù)744笔，为411家实体(tǐ)企业承(chéng)销(xiāo)发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支(zhī)持(chí)优质头部房(fáng)地产企业债券融资需求，承销房(fáng)池鱼思故渊的上一句是什么，羁鸟恋旧林池鱼思故渊地(dì)产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对(duì)中国进出口银(yín)行(xíng)金融债券发(fā)行(xíng)涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行(xíng)和(hé)粤财信托共5家(jiā)机(jī)构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协(xié)会通过(guò)深(shēn)入调查(chá)发(fā)现，大连银行等多家机构(gòu)存在债券代持交易等违规行为(wèi)。其中，大连银行通(tōng)过做市业(yè)务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行和青岛银行(xíng)，内控执行不严(yán)或流于(yú)形式，未(wèi)有效评估(gū)交易合理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖(mài)或做市等(děng)方式(shì)参与(yǔ)债券代(dài)持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律调查。相(xiāng)关公告(gào)称(chēng)，交(jiāo)易商协(xié)会在(zài)日常监测工(gōng)作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价(jià)严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近(jìn)期在查处(chù)四平市城市发展投资控股有限公司案(àn)件(jiàn)时，发(fā)现吉林(lín)银行(xíng)、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发(fā)行人(rén)大额财务资助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易商协会进(jìn)行自律调查(chá)。一同被开展自(zì)律(lǜ)调查的还有(yǒu)光大证券、富国(guó)资(zī)产管理（上(shàng)海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商(shāng)协会监管(guǎn)处罚力(lì)度加强

　　根据交(jiāo)易商(shāng)协会通报(bào)的数据(jù)，2022年全年，交易商协(xié)会共(gòng)对68起涉(shè)嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律(lǜ)池鱼思故渊的上一句是什么，羁鸟恋旧林池鱼思故渊调查和自律问(wèn)询103次，作出各类(lèi)自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增(zēng)进机(jī)构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型(xíng)机构(gòu)和54名直接责任人。作出(chū)的(de)处(chù)分(fēn)中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家(jiā)机构被暂停一(yī)定期(qī)限(xiàn)业务，12位责任人被(bèi)认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低(dī)价包销(xiāo)多(duō)期债务融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部(bù)分债务融资工具(jù)未(wèi)按照(zhào)发行文件约定开展余(yú)额包销，个别(bié)债务融资工具挤占(zhàn)了其他投(tóu)资(zī)人的正(zhèng)常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对(duì)市场(chǎng)正常秩序造成了(le)一定不(bù)良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指出(chū)，银行(xíng)间债券市场参与机构在从事相关业(yè)务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严(yán)格遵(zūn)守相关(guān)监管规定(dìng)和自律规则(zé)要求，合规(guī)展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高(gāo)市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应切(qiè)实(shí)提升做市交易(yì)能力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规(guī)稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商(shāng)协会的监管处(chù)罚(fá)力度(dù)明显加大，虽(suī)然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金(jīn)融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商协会(huì)将继续(xù)贯(guàn)彻(chè)落实监(jiān)管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市(shì)场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机构作为(wèi)债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国(guó)有大(dà)行来说，也需(xū)要肩负起相应(yīng)的公序责任，切实(shí)维(wéi)护好行(xíng)业的良(liáng)性竞争生态。

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