近期交易商协会的监管处(chù)罚力度(dù)明(míng)显加(jiā)大，虽(suī)然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协(xié)会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自(zì)律(lǜ)调查(chá)的(de)大行。今(jīn)年以来，交(jiāo)易商协会已对(duì)多家金融机构启动自律调(diào)查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场(chǎng)交易商(shāng)协会（下称“交易(yì)商协会(huì)”）网站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市(shì)场自律(lǜ)处(chù)分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设银行股份(fèn)有限公(gōng)司债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自(zì)律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金融企业债(zhài)务(wù)融(róng)资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质头部房地(dì)产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资工具(jù)，房地产并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协(xié)会的监管力度在(zài)近(jìn)期持续加大(dà)。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易商协会官(guān)网发布(bù)信息，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国(guó)民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为(wèi)已开展自律调查(chá)。

　　放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛(dǎo)银行(xíng)和(hé)粤财(cái)信托共5家机构涉(shè)及债(zhài)券业务违规被点名。具(jù)体(tǐ)来说，交易商协会通过深入(rù)调查发现，大(dà)连银行(xíng)等多(duō)家机(jī)构存在债券放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受代(dài)持交易等违规(guī)行为。其中，大(dà)连(lián)银(yín)行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相(xiāng)反、清算(suàn)速度不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西银行和青(qīng)岛银行(xíng)，内控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖(mài)或做市等方式参与债券代(dài)持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关(guān)公告称(chēng)，交易商协会(huì)在日常监(jiān)测工作中发现，工商银行主承(chéng)销(xiāo)的(de)多期(qī)债务融资工(gōng)具发(fā)行定价严重偏(piān)离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平(píng)市城市发(fā)展投资控股有限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规(guī)收取发行(xíng)人大额(é)财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)进行(xíng)自律调查。一同被开展自律调(diào)查(chá)的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商协会通(tōng)报的数据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协会(huì)共对68起涉嫌违规(guī)案件立案(àn)调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出(chū)各类自律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和信用增进机(jī)构、4家主承(chéng)销商、3家会(huì)计师事务所、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出(chū)的处分(fēn)中，警(jǐng)告及(jí)以上占(zhàn)比超过五成(chéng)，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看，被通报(bào)的原因包(bāo)括低价包销多(duō)期债务融资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市(shì)场正常(cháng)秩(zhì)序；部分债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具未按照发行文件(jiàn)约(yuē)定开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别债务融(róng)资工具挤占了(le)其他投资人的正常投标，违背(bèi)了(le)公平公正(zhèng)原则，并影响了(le)发(fā)行利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银(yín)行间债券市(shì)场参与(yǔ)机构(gòu)在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严(yán)格遵守相关监管规定和自(zì)律规(guī)则要求，合(hé)规(guī)展业，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银(yín)行(xíng)间市(shì)场基石机构，承(chéng)担(dān)着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应切实(shí)提升做市交易(yì)能力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期(qī)交易(yì)商协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间(jiān)交易(yì)商协会将(jiāng)继(jì)续贯(guàn)彻落实(shí)监管从(cóng)严要求，以严格(gé)自律惩(chéng)戒向市场传递(dì)“零容忍”的(de)清晰信号(hào)，引导市场各(gè)类主体归(guī)位(wèi)尽责，维护市(shì)场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承销机构作(zuò)为债券(quàn)市场的(de)“看门人”，对(duì)于商业(yè)银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要(yào)肩负起相应的公序责任，切实(shí)维护好(hǎo)行业的良性竞争(zhēng)生态。

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