零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期间未对(duì)募(mù)集资(zī)金(jīn)置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需(100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两xū)要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定(dìng)不(bù)得减持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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