金融界5月5日消(xiāo)息 央(yāng)行、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局(jú)即将正式(shì)启动(dòng)香(xiāng)港(gǎng)与内地(dì)利率互换市(shì)场互联互(hù)通(tōng)合作。北向(xiàng)互换通下(xià)的(de)交易将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。初期，全部境外投资者通过北向互(hù)换通(tōng)开展(zhǎn)利率互(hù)换交易在(zài)轧差后的名义本金净(jìng)额每日(rì)不超过人民币200亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人(rén)民银行、香港证券及期货事(shì)务(wù)监察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动香港与内地利率互换市场互联(lián)互通(tōng)合(hé)作

　　为促进内地与香港金(jīn)融衍(yǎn)生品市场的协同发展，构建高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银行（以下简(jiǎn)称(chēng)人民银行(xíng)）、香港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察委(wěi)员会（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融管理局（以下简称香港金管局(jú)）发布联合公(gōng)告，同意(yì)中国外汇交易中心（全国(guó)银行间同业拆借中心）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银行间市场(chǎng)清算所股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)上海清算所）和香港场(chǎng)外(wài)结算有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称场(chǎng)外结(jié)算公司）开展香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港(gǎng)及其(qí)他国家(jiā)和地(dì)区(qū)的(de)境外(wài)投(tóu)资者可(kě)通过两地(dì)基(jī)础设施互联sand可数吗还是不可数，thousand可数吗(lián)互通参(cān)与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的(de)各项准备(bèi)工作(zuò)进展顺利(lì)，“北(běi)向互换通(tōng)”下的交(jiāo)易(yì)将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北向(xiàng)互换通(tōng)”的顺利推出，现就有关(guān)事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交(jiāo)易(yì)及结算安排

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种：

　　“北向(xiàng)互(hù)换通”初期可交易品种(zhǒng)为利率互换(huàn)产(chǎn)品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内投资(zī)者(zhě)（即互(hù)换通报(bào)价商）需(xū)与外汇(huì)交易中心签署报(bào)价(jià)商协议，并为(wèi)上海清算所利(lì)率互换集中清(qīng)算(suàn)业务的清算会员或该(gāi)类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投资者为符合人民银(yín)行要求并完(wán)成内(nèi)地银行间债券市场准(zhǔn)入备案的(de)境(jìng)外(wài)机(jī)构投资者，并经外汇交(jiāo)易中心(xīn)开通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换(huàn)通”交易权(quán)限的境外投资者需同(tóng)时申请成为场外结算公司的清算会员或该类会(huì)员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交(jiāo)易(yì)中心与(yǔ)人民银行认可的境外电子(zi)交(jiāo)易平台(tái)互联提供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排：上海(hǎi)清(qīng)算所和场外结算公司建立中央对手方清算(suàn)机构互联互通，共同向(xiàng)境内外投资(zī)者(zhě)提供(gōng)清(qīng)算、结算服务(wù)。

　　（四）额(é)度管理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全(quán)部境外投资者通过“北向互(hù)换通”开(kāi)展利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧(yà)差后的名(míng)义(yì)本金净额每(msand可数吗还是不可数，thousand可数吗ěi)日不(bù)超过人(rén)民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与场(chǎng)外(wài)结算公司(sī)针(zhēn)对双方清算所之间的风险敞口建(jiàn)立“互换(huàn)通(tōng)”资源池。初(chū)期，上海清算(suàn)所与场(chǎng)外结算公司之间净头寸对(duì)应的“互换(huàn)通”资(zī)源池风(fēng)险敞口设定上(shàng)限不(bù)超过(guò)人民币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和(hé)香(xiāng)港(gǎng)金管局已就“互(hù)换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并(bìng)签(qiān)署了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场相关(guān)事宜的谅(liàng)解备忘录(lù)》。备忘录健全(quán)了两地(dì)监管机构在债券及衍(yǎn)生品市(shì)场(chǎng)方面的监管合作安排和联络协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市(shì)场(chǎng)稳定和(hé)公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算所和(hé)场外结算公(gōng)司应当(dāng)依法履行“互(hù)换(huàn)通”下的各项职责，组(zǔ)织市场各方有(yǒu)序开展“北向互换通”业务。清算会员(yuán)应当(dāng)遵守相关监管规定(dìng)及业务规则，加强内(nèi)部(bù)控制，防范和控制(zhì)风险，做好投(tóu)资者教育和(hé)服(fú)务，切实维护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益。投资者应当充(chōng)分了解两地市场法律(lǜ)法规(guī)、业务规则和实践(jiàn)操作的差(chà)异(yì)，评估和(hé)控制(zhì)风险，理性开展相关投资(zī)。

　　市(shì)场(chǎng)各方(fāng)应进(jìn)一步做好准备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参(cān)与“北向互换通(tōng)”的(de)投资者(zhě)可联系(xì)外汇交易中心(xīn)、上海清算所(suǒ)、场外结(jié)算公司为参(cān)与做准备。

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