昨日晚间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规(guī)范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券(quàn)期(qī)货市(shì)场(chǎng)安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监(jiān)会(huì)起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年(nián)来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供(gōng)信息科技(jì)基(jī)础(chǔ)支撑服务，对于提升行(xíng)业信(xìn)息基(jī)础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行业(yè)信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了(le)重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场的不断发展，主机(jī)交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力有(yǒu)待提(tí)升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的(de)平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构两(liǎng)部(bù)分，分别提出完(wán)善的监管要(yào)求，并要求其(qí)他类型的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全(quán)底线(xiàn)。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的(de)基础和前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的安全(quán)管(guǎn)理要求(qiú)，明确了(le)证券期货经营机(jī)构的尽(jǐn)职调查和业(yè)务审批机制，从安全的(de)角度(dù)中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合(hé)理(lǐ)原中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数(yuán)则，体(tǐ)现在证券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的各个环(huán)节，同时也充分注重有(yǒu)关规定(dìng)落地过程中的可(kě)操作性，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的基(jī)本原则(zé)以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网络(luò)、软件或(huò)硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的(de)信息系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务(wù)有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的(de)受托方要求(qiú)；从资(zī)源保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与(yǔ)资源(yuán)再分配(pèi)等方面(miàn)保(bǎo)障证(zhèng)券期(qī)货交易所提供(gōng)有关(guān)服务的公(gōng)平(píng)合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数和其(qí)他主机托管资源进(jìn)行区(qū)分(fēn)，对主机(jī)交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经营机构要求(qiú)。明确了(le)证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求(qiú)作出规定(dìng)。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方(fāng)面(miàn)确(què)保(bǎo)证券期货经营机构能(néng)够保障客户设施的安全运(yùn)行(xíng)。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期货交易所(suǒ)的(de)报告要(yào)求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券(quàn)期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件设(shè)施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方(fāng)面充分(fēn)评估(gū)，审(shěn)慎(shèn)选择服(fú)务客(kè)户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的(de)安全运行(xíng)，并将不同客户(hù)的信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的(de)信(xìn)息(xī)系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监管报(bào)告(gào)义务，规定中国(guó)证监会及其(qí)派出机(jī)构结合法定职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证券期货经(jīng)营机构实施现场检(jiǎn)查(chá)和非(fēi)现场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券期(qī)货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作(zuò)中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本(běn)规定有关报告(gào)义务的，中国(guó)证监会可(kě)以对(duì)证(zhèng)券期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有关高级(jí)管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职等行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券期货交易(yì)所对其他(tā)责(zé)任人给予纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业(yè)网络和(hé)信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机构和人员采取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严(yán)重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)纪检监察组和浙(zhè)江省(shěng)台州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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