直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗工作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

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　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场的(de)分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业(yè)的(de)管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电(diàn)视(shì)总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排(pái)查(chá)填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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